Политика в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем
- Открытое акционерное общество «Нордеа Банк», во исполнение требований Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с учетом изменений и дополнений, внесенных Федеральными законами от 25.07.2002 N 112-ФЗ, от 30.10.2002 N 131-ФЗ, от 28.07.2004 N 88-ФЗ, от 16.11.2005 N 145-ФЗ, от 27.07.2006 N 147-ФЗ, от 27.07.2006 N 153-ФЗ, от 12.04.2007 N 51-ФЗ), и в соответствиии с Положением ЦБ РФ от 19.08.2004 г. N 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и нормативных актов Банка России осуществляет все предусмотренные федеральным законодательством и нормативными актами Банка России меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
- В соответствии с Письмом Банка России от 13.07.2005 г. № 99-Т «О рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» разработаны и утверждены «Правила осуществления внутреннего контроля в ОАО «Нордеа Банк» в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», которые содержат в себе ряд Программ, обеспечивающих выполнение данных Правил.
- В соответствии с Указанием ЦБ РФ от 09.08.2004 г. N 1485-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях ЦБ РФ» на постоянной основе проводятся семинары для всех сотрудников необходимых структурных подразделений, а также осуществляется порядок проверки знаний сотрудников посредством проведения планового тестирования.
- В соответствии с требованиями Указания ЦБ РФ от 09.08.2004 г. N 1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях» в ОАО «Нордеа Банк» назначено специальное должностное лицо, ответственное за координацию работы по реализации Правил и Программ, разработанных в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.
- ОАО «Нордеа Банк» не имеет счетов в банках, зарегистрированных в государствах (территориях) не участвующих в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, в соответствии с перечнем государств (территорий) , указанных в Распоряжении от 01.03.2004г. №7 «О внесении изменений в Распоряжение Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу от 28 августа 2003г. №18».